Човек може да бъде виновен за незаконна търговия с вътрешна информация за предоставяне на съвет за вътрешна информация на друго лице.
Направихте го - кацнете онази мечтана работа, която сте искали още от колежа, и в допълнение към изгледа на прозореца, на който ще се наслаждавате всеки ден, ви предлагат и пакет с опции за акции, който ви позволява да купувате акции на компанията за отстъпка. Ще участвате в ключови промени в организацията, което означава, че ще имате по-добра оценка от финансовото състояние на бизнеса. Сега, когато имате причина да се притеснявате, може да се изненадате да научите за фината граница, която съществува между законната и незаконната търговия с вътрешна информация.
Преглед
Правилата за вътрешна търговия са предназначени за корпоративните вътрешни лица, като ръководните служители и служителите, в допълнение към всеки друг, който има достъп до непублична информация за публично търгувана компания. Имайки предвид, че вътрешните лица знаят повече за дадена компания от другите, те трябва да следват протокол за търговия с акции, така че да не печелят несправедливо от позицията си. Законът за ценните книжа позволява на служителите на дружеството да планират предварително своите сделки на фондовите пазари, за да не създават впечатление за нередности. Очертаната нелегална търговия с вътрешна информация се случва, когато някой използва новини, други не са тайни като средство за печалба на фондовия пазар или когато някой помага на избрана група от други да направят благоприятни сделки на фондовия пазар от тайната. Незаконната търговия с вътрешна информация обаче не винаги е толкова черна и бяла.
Беседа за охладител за вода
Може да сте запознати с информацията, споделена в частни срещи, или просто да вземете на борда около охладителя за вода по време на работа. Възможно е да се изкушите да купите или продадете акции от акциите на вашата компания въз основа на тези знания или дори да споделите новините със сестра си, която след това може да спечели от информацията. Ако вие или сестра ви печелят от новините, и двете може да нарушавате законите за ценните книжа. В 2013 хората, участвали в подобни сценарии, са били открити от регулаторите и не само са били принудени да се откажат от печалбите, които печелят, но и да плащат хиляди долари неустойки, според статия на 2013 в "The New York Times".
Социална медия
Вашата компания току-що е преминала основен етап и вие сте участвали в изпълнението. Гордеете се и искате да разкажете на всички свои приятели за успеха на вашата уеб страница в социалните медии. Бъдете внимателни обаче. Точно това е Рид Хейстингс, главният изпълнителен директор на интернет стрийминг компания Netflix, решил да направи през лятото на 2012, когато вместо да направи публично съобщение, той сподели само новините за значимо развитие на компанията с приятелите си във Facebook. Цената на акциите нарасна с 13 процента малко след актуализацията на социалните медии. Регулаторите се вдигнаха от инцидента и започнаха разследване, за да установят дали Хейстингс нарушава закона.
Последствия
Сред най-тежките последици от легалната търговия с вътрешна информация е загубата на печалба, която иначе би могла да бъде спечелена. Например, корпоративни мениджъри, които продадоха акции от своите акции през годините, предхождащи изкачването на Dow Jones Industrial Average до значителния етап от 14,000 в 2013, пропуснаха да получат милиони долари печалба в резултат на това, според доклад на 2013 CNBC. Последиците за незаконната търговия с вътрешна информация са още по-променящи живота. Незаконната търговия с вътрешна информация може да накара финансовите специалисти да загубят лиценза си за ценни книжа, което означава, че не могат да възобновят кариера във финансовите услуги. Търговията с вътрешна информация също може да доведе до наказателни санкции. Участниците във вътрешния търговски пръстен на хедж фонда на 2011 бяха осъдени на затвор от 1 до 11 години
